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私募投資基金 信息披露知多少

時間:2019/10/20 10:08:52 來源:金融界 責編:采編 閱讀量:953

??小費阿姨:小鐘老師,好久不見!最近,我的一個姐妹投資了私募基金產品,所以想了解一下私募基金在信息披露方面的規定。  小鐘老師:好的,小費阿姨。首先,我先向您介紹一下在私募投資基金中關于信息披露義務人的定義。信息披露義務人是指私募基金管理人、

  小費阿姨:小鐘老師,好久不見!最近,我的一個姐妹投資了私募基金產品,所以想了解一下私募基金在信息披露方面的規定。

  小鐘老師:好的,小費阿姨。首先,我先向您介紹一下在私募投資基金中關于信息披露義務人的定義。信息披露義務人是指私募基金管理人、私募基金托管人,以及法律、行政法規、中國證監會以及中國證券投資基金業協會規定的具有信息披露義務的法人和其他組織。特別注意的是,當信息披露義務人委托第三方機構代為披露信息時,不得免除信息披露義務人法定應當承擔的信息披露義務。

  小費阿姨:信息披露義務人都應披露哪些信息呢?

  小鐘老師:根據《私募投資基金信息披露管理辦法》規定,信息披露義務人應當向投資者披露以下信息:

  (一)基金合同;

  (二)招募說明書等宣傳推介文件;

  (三)基金銷售協議中的主要權利義務條款(如有);

  (四)基金的投資情況;

  (五)基金的資產負債情況;

  (六)基金的投資收益分配情況;

  (七)基金承擔的費用和業務報酬安排;

  (八)可能存在的利益沖突;

  (九)涉及私募基金管理業務、基金財產、基金托管業務的重大訴訟、仲裁;

  (十)中國證監會以及中國證券投資基金業協會規定的影響投資者合法權益的其他重大信息。

  小費阿姨:這么說來,我以前還收到過私募基金產品的傳單呢。

  小鐘老師:小費阿姨,收到關于私募產品的傳單或者其他宣傳短信、電子郵件時一定要提高警惕啊!

  根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第14條規定,“私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金,不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對象宣傳推介”。另外,如果投資者朋友們在遇到過度宣傳、過度包裝,或者是刻意回避,不講風險、不講隱患的私募機構時,一定要提高警惕,擦亮雙眼!

  小費阿姨:風險果真是無處不在。我再向您請教一下,私募基金的宣介材料應當披露什么信息呢?

  小鐘老師:私募基金的宣介材料應當與基金合同保持一致,如有不一致,應當向投資者特別說明。在私募基金募集期間,應當在宣傳材料中向投資者披露以下信息:

  (一)基金的基本信息:包括基金名稱、基金架構、基金類型、基金注冊地(如有)、基金募集規模、最低認繳出資額、基金運作方式、基金的存續期限、基金聯系人和聯系信息,基金托管人(如有);

  (二)基金管理人基本信息:基金管理人名稱、注冊地/主要經營地址、成立時間、組織形式、基金管理人在中國證券投資基金業協會的登記備案情況;

  (三)基金投資信息:基金的投資目標、投資策略、投資方向、業績比較基準(如有)、風險收益特征等;

  (四)基金的募集期限:應載明基金首輪交割日以及最后交割日事項(如有);

  (五)基金估值政策、程序和定價模式;

  (六)基金合同的主要條款:出資方式、收益分配和虧損分擔方式、管理費標準及計提方式、基金費用承擔方式、基金業務報告和財務報告提交制度等;

  (七)基金的申購與贖回安排;

  (八)基金管理人最近三年的誠信情況說明;

  (九)其他事項。

  小費阿姨:您的講解讓人受益匪淺,看來我在投資路上還需要繼續學習,不斷增強自我保護意識啊!

  小鐘老師:我會竭盡所能幫助您了解投資者權益知識,向您推薦中國投資者網站及其微信公眾號,在這里您可以瀏覽更多投資者權益知識。

鄭重聲明:財知道網發布此信息目的在于傳播更多信息,與本網站立場無關。財知道網不保證該信息(包括但不限于文字、數據及圖表)全部或者部分內容的準確性、真實性、完整性、有效性、及時性、原創性等。相關信息并未經過本網站證實,不對您構成任何投資建議,據此操作,風險自擔。若發現疑似侵權行為可發送舉報郵件至

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